各预算单位、各有关单位：

为进一步推动行政事业单位内部控制建设工作，根据《郑州市财政局关于转发<河南省财政厅关于开展2017年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知>》(郑财会〔2018〕1号)文件要求，决定在全区开展2017年度行政事业单位内部控制报告编报工作，现将通知如下：

一、工作目标

开展单位内部控制编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

二、总体要求

（一）高度重视，精心组织。各单位要高度重视，精心组织，继续推进本部门内部控制制度建设工作，在积极开展单位内控自我评价工作的基础上，依照“统一部署、分级负责、逐级汇总、单向报送”的方式，自下而上逐级汇总编制内部控制报告。

（二）分级负责，汇总上报。此次开展行政事业单位内部控制报告编报工作实行区直单位分级负责、各有关主管部门分口把关的工作机制。各预算单位的“一把手”作为本部门推进内部控制报告编报工作的第一责任人，对部门机关及所属单位内部控制报告编报工作负全责，认真汇总并抓好机关及所属单位内部控制报告编报上报工作。区教体局负责指导汇总辖区学校及所属单位内部控制报告编报工作，区卫计委、区城市管理执法局、区文化旅游局、区人社局、区交通局等单位分别负责指导汇总所属单位内部控制报告编报工作，确保报送数据准确，报送及时。

（三）加强分析，推动整改。各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，逐步完善单位内部控制建设工作。

三、报送要求

（一）各单位要按照规定格式报送2017年度行政事业单位内部控制报告和2017年度地区（部门）行政事业单位内部控制情况汇总表，并确保报送数据准确、及时。要认真总结填报本部门在推进内部控制工作中的经验、做法及取得成效，分析汇总在推进内部控制工作中存在的问题与困难，针对问题难题，结合实际，主动谋划，制定计划，提出建议，推动完善本部门行政事业单位内部控制建设工作，充分发挥内控作用。

（二）各单位要将汇总的本部门2017年度行政事业单位内部控制报告和2017年度地区（部门）行政事业单位内部控制情况汇总表于2018年3月1日前加盖公章后报送区财政局财政监督和会计科，内部控制报告及汇总表电子档发送电子邮箱：eqczzh@126.com，相关软件及软件的学习使用视频等资料可以在：

1、财政部会计司网站（http://kjs.mof.gov.cn/）“在线服务—软件下载”栏目；

2、2016年度填报软件已经失效，请务必使用2017年度新版本填报。

（三）各单位在软件内填写完毕后，请务必运行：

1、工具—表内运算（有三个运算命令）

2、工具—表内审核（有三个审核命令）

都执行一遍，在软件提示都完成正确后再传出以“单位标准全称”为命名方式的.jio格式文件。

（四）行政事业单位内部控制报告为财政部统一制式，各单位在填制或汇总表格时请勿修改，应根据本单位实际情况，如实填写，及时上报，郑州市财政局将根据河南省财政厅的规定开展行政事业单位内部控制报告监督检查工作。